因未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)等 浙江臺(tái)州路橋農(nóng)村商業(yè)銀行被罰60萬(wàn)元

序號(hào)

當(dāng)事人名稱（姓名）

行政處罰決定書文號(hào)

違法行為類型

行政處罰內(nèi)容

作出行政處罰決定機(jī)關(guān)名稱

作出行政處罰決定日期

備注

1

浙江臺(tái)州路橋農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

臺(tái)銀罰決字〔2024〕1號(hào)

1．未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；

2．未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告。

處60萬(wàn)元罰款

中國(guó)人民銀行臺(tái)州市分行

2024年1月11日

2

蔡亮珠（時(shí)任浙江臺(tái)州路橋農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理）

臺(tái)銀罰決字〔2024〕2號(hào)

對(duì)浙江臺(tái)州路橋農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。

處2萬(wàn)元罰款

中國(guó)人民銀行臺(tái)州市分行

2024年1月11日

3

葉丹（時(shí)任浙江臺(tái)州路橋農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司反洗錢中心經(jīng)理）

臺(tái)銀罰決字〔2024〕3號(hào)

對(duì)浙江臺(tái)州路橋農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告。

處1萬(wàn)元罰款

中國(guó)人民銀行臺(tái)州市分行

2024年1月11日