藍鯨新聞3月13日訊，近日，國家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局發(fā)布罰單，對上海農村商業(yè)銀行股份有限公司進行了處罰，金額高達860萬。
罰單顯示，上海農村商業(yè)銀行的主要違法違規(guī)事實高達18項，具體包括：高管人員未經任職資格許可即履職、績效薪酬管理嚴重違反審慎經營規(guī)則、未對集團客戶授信實行統(tǒng)一管理、貸款資金審核嚴重違反審慎經營規(guī)則、個人貸款管理嚴重違反審慎經營規(guī)則、流動資金貸款管理嚴重違反審慎經營規(guī)則、信貸資產轉讓業(yè)務盡職調查嚴重違反審慎經營規(guī)則、互聯(lián)網貸款本地化經營執(zhí)行不到位、互聯(lián)網貸款管理嚴重違反審慎經營規(guī)則、漏計包銷方式承銷債券的市場風險資本、債券業(yè)務限額授權管理不到位、對客衍生產品交易客戶真實需求審核不到位、對理財產品投資的信托資產估值不合理、開展理財業(yè)務違反公平交易原則、理財雙錄不規(guī)范、員工行為管理嚴重違反審慎經營規(guī)則、貸款業(yè)務管理嚴重違反審慎經營規(guī)則、未收取合格投資者認定的相關證明材料。
針對上述行為，上海金融監(jiān)管局對上海農村商業(yè)銀行股份有限公司罰款860萬元。
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