香港證監(jiān)會(huì)：禁止交通銀行前有關(guān)人士鄭禮豪重投業(yè)界七個(gè)月

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(香港證監(jiān)會(huì))禁止交通銀行及交通銀行(香港)有限公司(統(tǒng)稱交通銀行)前有關(guān)人士鄭禮豪(男)重投業(yè)界七個(gè)月，由2025年10月27日起至2026年5月26日止。香港證監(jiān)會(huì)經(jīng)調(diào)查后采取了上述紀(jì)律行動(dòng)。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在2017年4月至2022年4月期間，鄭沒(méi)有向交通銀行披露他以本身名義在其他金融機(jī)構(gòu)持有的多個(gè)個(gè)人證券交易賬戶。

香港證監(jiān)會(huì)亦發(fā)現(xiàn)，在2017年8月至2022年4月期間，鄭先生的表格于某家外部等行開立并維持一個(gè)證券保證金賬戶，并貫穿該賬戶進(jìn)行了超過(guò)260筆個(gè)人交易。他以為沒(méi)有向交通銀行披露其在該賬戶的個(gè)人利益，申報(bào)個(gè)人交易，向交通銀行提供相關(guān)的戶口結(jié)單，及在出售該賬戶內(nèi)的股份前未有按照交通銀行所要求的最短期持有持有該股份等。

在關(guān)鍵交通時(shí)段，鄭更八次向銀行做出虛假聲明，稱其已遵守該公司的員工交易政策。

鄭的行為規(guī)避了交通銀行在其員工交易中政策所載的內(nèi)部監(jiān)控，并阻止交通銀行監(jiān)察他的個(gè)人交易活動(dòng)。

香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，鄭隱瞞其母親的賬戶及他在涉外進(jìn)行的交易活動(dòng)是故意和不誠(chéng)實(shí)的，且他沒(méi)有向交通銀行披露此前已開立的個(gè)人證券交易賬戶，令人可靠地質(zhì)疑他是否及有能力稱職于進(jìn)行受規(guī)管活動(dòng)�？偫ǘ�言，鄭的行為令他作為受規(guī)管人士的適當(dāng)人選資格受到質(zhì)疑。

香港證監(jiān)會(huì)在決定對(duì)鄭采取上述處分時(shí)，已考慮到所有情況，包括他的違規(guī)行為持續(xù)了逾五年的相關(guān)時(shí)間，他在解決證監(jiān)會(huì)提出的關(guān)注事項(xiàng)時(shí)表現(xiàn)合作，以及他過(guò)往并無(wú)紀(jì)律處分的記錄。

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