中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月13日訊 中國人民銀行網(wǎng)站近日公布的浙江省分行行政處罰決定信息公示表（浙銀罰決字〔2025〕80-84,86-88號(hào)）顯示，中國光大銀行股份有限公司杭州分行（以下簡(jiǎn)稱“光大銀行杭州分行”）存在9項(xiàng)違法行為，一是違反金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定；二是違反賬戶管理規(guī)定；三是違反商戶管理規(guī)定；四是違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；五是占?jí)贺?cái)政存款或者資金；六是違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；七是未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；八是未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或可疑交易報(bào)告；九是與身份不明的客戶進(jìn)行交易。
時(shí)任中國光大銀行股份有限公司杭州分行零售信貸部總經(jīng)理辛某對(duì)光大銀行杭州分行違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任。
時(shí)任中國光大銀行股份有限公司杭州分行數(shù)字金融部收單業(yè)務(wù)產(chǎn)品經(jīng)理阮某森對(duì)光大銀行杭州分行違反商戶管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任。
時(shí)任中國光大銀行股份有限公司杭州分行數(shù)字金融部總經(jīng)理、數(shù)字金融部/云生活業(yè)務(wù)部總經(jīng)理滕某尊對(duì)光大銀行杭州分未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告負(fù)有責(zé)任。
時(shí)任中國光大銀行股份有限公司杭州建國路支行行長(zhǎng)岳某對(duì)光大銀行杭州分行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)負(fù)有責(zé)任。
時(shí)任中國光大銀行股份有限公司杭州分行運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理孫某對(duì)光大銀行杭州分行違反賬戶管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任。
時(shí)任中國光大銀行股份有限公司杭州分行法律合規(guī)部總經(jīng)理潘某良對(duì)光大銀行杭州分行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)負(fù)有責(zé)任。
時(shí)任中國光大銀行股份有限公司嘉興分行副行長(zhǎng)于某莎對(duì)光大銀行杭州分行與身份不明的客戶進(jìn)行交易負(fù)有責(zé)任。
中國人民銀行浙江省分行依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)光大銀行杭州分行給予警告，并處391.75萬元罰款；對(duì)辛某處5.5萬元罰款；對(duì)阮某森給予警告，并處5萬元罰款；對(duì)滕某尊處3萬元罰款；對(duì)岳某處1萬元罰款；對(duì)孫某給予警告，并處5萬元罰款；對(duì)潘某良罰款1萬元；對(duì)于某莎處1萬元罰款。
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