隨著資管行業(yè)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展新階段，合規(guī)經(jīng)營已成為理財公司穩(wěn)健發(fā)展的生命線。興銀理財始終將合規(guī)內(nèi)控建設(shè)置于公司戰(zhàn)略高度，通過持續(xù)完善內(nèi)控體系、強(qiáng)化風(fēng)險管控、健全監(jiān)督機(jī)制，構(gòu)建起全面有效的合規(guī)風(fēng)控屏障，為公司健康發(fā)展奠定堅實(shí)基礎(chǔ)。
興銀理財已建立層次清晰、責(zé)任明確的治理體系，明確董事會和高級管理層的職責(zé)邊界，在部門層面建立獨(dú)立履職、相互監(jiān)督機(jī)制，各部門結(jié)合監(jiān)管要求變化與業(yè)務(wù)發(fā)展需要，持續(xù)完善合規(guī)內(nèi)部控制制度，確保各項業(yè)務(wù)活動有章可循，形成科學(xué)有效的合規(guī)內(nèi)部管理機(jī)制。
興銀理財按照風(fēng)險為本原則，持續(xù)識別、評估、控制、監(jiān)測各類風(fēng)險。在操作風(fēng)險方面，公司設(shè)定風(fēng)險偏好，建立操作風(fēng)險的傳導(dǎo)機(jī)制，持續(xù)監(jiān)測關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)，定期開展壓力測試，全面提升操作風(fēng)險管理水平，同時，持續(xù)開展業(yè)務(wù)連續(xù)性演練，提升運(yùn)營韌性。在洗錢風(fēng)險方面，公司持續(xù)履行反洗錢三大義務(wù)，定期開展風(fēng)險排查，引入外部工商數(shù)據(jù)等方式提高風(fēng)險識別與防控有效性。
興銀理財建立了常態(tài)化的內(nèi)部檢查監(jiān)督機(jī)制，以查促改，針對重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域和關(guān)鍵操作環(huán)節(jié)制定檢查計劃，打造“識別風(fēng)險-發(fā)現(xiàn)問題-推動整改-管理提升”管理閉環(huán)，以評促建，定期開展合規(guī)經(jīng)營與內(nèi)控評價，促進(jìn)公司不斷完善合規(guī)內(nèi)控管理體系。
興銀理財高度重視合規(guī)文化建設(shè)，公司領(lǐng)導(dǎo)率先垂范，帶頭宣導(dǎo)合規(guī)理念，營造良好的合規(guī)氛圍，公司通過多種形式開展合規(guī)培訓(xùn)，定期發(fā)布合規(guī)提示、開展案例警示教育等方式，提升員工的合規(guī)意識和專業(yè)能力，強(qiáng)化合規(guī)文化的滲透力和影響力。公司各部門將合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)流程和崗位職責(zé)，使合規(guī)成為每位員工的自覺行動。
展望未來，興銀理財將繼續(xù)堅守合規(guī)底線，持續(xù)優(yōu)化內(nèi)控體系，強(qiáng)化科技賦能，推進(jìn)合規(guī)管理的智能化和精細(xì)化，不斷提升內(nèi)控合規(guī)的有效性，為資管行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新征程奠定堅實(shí)的合規(guī)基礎(chǔ)。
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